第1题:
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
C.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
第2题:
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D.未按规定进行风险揭示和信息披露的
E.未建立相关风险管理制度和管理体系的
第3题:
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施包括( )。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
C.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
D.关闭该商业银行
E.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
第4题:
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取( )措施。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
C.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定:商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规不可以采取下列措施()。
第10题:
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列哪些措施。( )
第11题:
第12题:
违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
未按
第13题:
个人理财从业人员在从事个人理财业务中,应当遵守中国银行业监督管理委员”会制定的( )。
A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
E.《中国银行业从业人员职业操守》
第14题:
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施( )。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.罚金处罚
C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
E.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
第15题:
商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期修改;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取( )措施。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整主管理财业务的负责人
C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
E.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
第16题:
商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期修改;逾期未改正的,银行业督管理机构依据有关法律法规可以采取( )措施。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整主管理财业务的负责人
C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
E.建议商业银行调整相关内部审计部门负责
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
银行业监督管理机构对违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的商业银行可以采取什么处罚措施?
第21题:
商业银行开展以下个人理财业务,应向中国银行业监督管理委员会申请批准().
第22题:
暂停商业银行销售新的理财计划或产品;
建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人;
建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。
调销金融业务许可证。
第23题:
暂停商业银行销售新的理财计划或产品
建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
建议商业银行调整相关内部审计部门负责人