第1题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.必须经证监会批准
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
第2题:
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券研究和证券投资咨询业务
D.受托投资管理业务
第3题:
在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )
第4题:
证券公司的主要业务有( )。 A.承销和自营证券 B.代理交易证券 C.受托资产管理 D.证券投资咨询
第5题:
证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 ( )
第6题:
证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同。 ( )
第7题:
第8题:
第9题:
证券公司可以经营的业务有()。
第10题:
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户
第11题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
第12题:
委托投资
受托证券投资
外汇投资
理财顾问
第13题:
在我国,证券公司自营业务( )。
A.必须与其他业务严格分离
B.资金的出入必须以公司的名义进行
C.必须通过专用的自营席位进行
D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立
第14题:
证券公司的主要业务包括( )。 A.证券经纪业务、证券投资咨询业务 B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C.证券自营业务、证券资产管理业务 D.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务
第15题:
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是( )。
A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务
B.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
C.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营
第16题:
证券公司的主要业务有()。
A.承销和自营证券
B.证券经纪
C.受托资产管理
D.证券投资咨询
第17题:
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 ( )
第18题:
第19题:
第20题:
综合类证券公司可以从事()业务。
第21题:
财务公司()业务的证券账户及资金账户必须独立于自营业务,不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立。
第22题:
证券投资咨询
证券自营
投资银行
证券资产管理
第23题:
证券经纪业务
证券投资咨询业务、证券自营业务
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
证券承销与保荐业务、证券资产管理业务