拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
监测、分析集团的合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
以上3项都包括
第1题:
第2题:
在银行风险体系中,合规风险等同于法律风险,因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
第3题:
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
第4题:
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。
第5题:
()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。
第6题:
总行内控与法律合规部
总行风险管理部
总行内控与法律合规部、风险管理部
总行风险管理委员会
第7题:
法律风险
合规风险
合规
合规管理
第8题:
合规风险的监测和测试
合规风险的识别和评估
合规风险的评估和监测
合规风险报告
第9题:
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
第10题:
合规
合规风险
合规管理
法律风险
第11题:
对
错
第12题:
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
第13题:
第14题:
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()
第15题:
总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门,负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和()
第16题:
合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
第17题:
内部交易风险事件特别报告的对象为()
第18题:
合规
合规风险
合规管理
法律风险
第19题:
主管行长
行党委
行长
风险管理委员会
第20题:
信用风险和市场风险
法律风险和市场风险
法律风险和战略风险
法律风险、道德风险和信誉风险
第21题:
法律/合规部门
业务部门
监管部门
风险管理部门
第22题:
政策层面确立合规基调
加强思想建设
建立合规文化
识别、评估、报告合规风险
建立合规风险预警与整改机制
第23题:
督促
监督
督导
督办