单选题（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A 中国证券投资基金业协会B 中国证券监督管理委员会C 中国证券业协会D 中国证券登记结算有限责任公司

题目
单选题
（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
A

中国证券投资基金业协会

B

中国证券监督管理委员会

C

中国证券业协会

D

中国证券登记结算有限责任公司

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1.（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．期货交易所

2.中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。A.自律规则B.行业准则C.道德规范D.协会准则

3.（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证券业协会B．证券交易所C．期货交易所D．证券登记结算机构

4.中国证监会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
更多“（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

    A.合格管理
    B.合规管理
    C.违约管理
    D.违规管理

    答案：B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

  • 第2题：

    ()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:期货交易所

    答案：B,C,D
    解析：
    A项中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。

  • 第3题：

    期货从业人员必须遵守()。

    A.中国期货业协会的自律规则
    B.中国证监会的规定
    C.期货交易所的自律规则
    D.相关法律. 行政法规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

  • 第4题：

    《证券业从业人员资格管理办法》属于（ ）层级的规定。
    A、行政法规
    B、部门规章
    C、自律管理规则
    D、法律


    答案：B
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。

  • 第5题：

    （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、当地证监局

    正确答案:B

  • 第6题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    （）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.证券登记结算机构

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    判断题
    基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使其职责，职责主要有（  ）。Ⅰ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试Ⅱ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理Ⅲ.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅳ.负责场外证券业务事前备案和自律管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

    A:证券交易所
    B:证券登记结算机构
    C:中国证监会
    D:中国证券业协会

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

  • 第14题：

    期货从业人员必须遵守（ ）。

    A、中国期货业协会的自律规则
    B、中国证监会的规定
    C、期货交易所的自律规则
    D、相关法律、行政法规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

  • 第15题：

    《上市公司重大资产重组管理办法》属于（　　）层级的规定。

    A．行政法规
    B．自律管理业务规则
    C．法律
    D．部门规章

    答案：D
    解析：
    部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如：《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。《上市公司重大资产重组管理办法》是为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。

  • 第16题：

    《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。
    ①法律
    ②行政法规
    ③部门规章
    ④自律管理业务规则

    A.①③
    B.②③
    C.②④
    D.①④

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于行政法规、部门规章层级的规定。

  • 第17题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。

    • A、部门规章
    • B、法律
    • C、自律管理规则
    • D、行政法规

    正确答案:D

  • 第20题：

    中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行（）管理。

    • A、资格许可
    • B、监督管理
    • C、自律管理
    • D、注册管理

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。
    A

    部门规章

    B

    法律

    C

    自律管理规则

    D

    行政法规


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员必须遵守（）。
    A

    相关法律、行政法规

    B

    中国证监会的规定

    C

    中国期货业协会的自律规则

    D

    期货交易所的自律规则


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.证券登记结算机构
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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