证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,不需要经国务院证券监督管理机构认可
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
第1题:
第2题:
第3题:
下列关于合规负责人的说法中,错误的是()。
第4题:
关于合规负责人的说法正确的是()
第5题:
合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务,代行职务的时间不得超过12个月
合规负责人提出辞职的,应当提前2个月向公司董事会提出申请
辞职申请获得批准之前,合规负责人不得自行停止履行职责
合规负责人缺位的,公司应当在6个月内聘请符合规定的人员担任合规负责人
第6题:
合规负责人可以分管业务条线
全面协调商业银行合规风险的识别和管理
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
第7题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第8题:
合规负责人由董事担任
合规负责人向股东(大)会负责
合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
第9题:
证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的,无须提前通知合规负责人
合规负责人根据履行职责需要,有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明,向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况
合规负责人认为必要时,可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作,费用由公司承担
合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议,查阅、复制有关文件、资料
第10题:
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
第11题:
合规负责人是证券公司的高级管理人员,由股东会决定聘任
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
合规负责人发现违法违规行为,只需向证监会报告即可
证券公司解聘合规负责人的,应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实与理由书面报告国务院证券监督管理机构
第12题:
I、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第15题:
下列说法正确的是()。
第16题:
关于“合规人人有责”表述正确的是()。
第17题:
合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具口头或书面合规审查意见
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定
合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程,用于规范公司主要业务及管理活动的开展
如遇审查事项特别重大、特别复杂的,合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
第18题:
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
合规检查包括例行检查与突击检查
第19题:
另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人
合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核
合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
第20题:
被中国证监会责令更换
证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
证券公司认为合规管理人未能勤勉尽责的
合规负责人本人申请
第21题:
体现了合规管理的全面性和全员性
合规人人有责,各负其责
各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任
各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任
第22题:
董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
第23题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第24题:
私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人
合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐
合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核
合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务