单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．无另外规定的情况下，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见，上市公司根据要求补充、修改申请文件的时间不计算在内Ⅱ．董事会根据授权决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十股票的，适用简易程序Ⅲ．交易所采用简易程序的，应当在收到注册申请文件后，三个工作日内作出是否受理的决定Ⅳ．中国证监会在十个工作日内对上市公司的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定Ⅴ．中国证监会收到交
题目
单选题
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．无另外规定的情况下，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见，上市公司根据要求补充、修改申请文件的时间不计算在内Ⅱ．董事会根据授权决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十股票的，适用简易程序Ⅲ．交易所采用简易程序的，应当在收到注册申请文件后，三个工作日内作出是否受理的决定Ⅳ．中国证监会在十个工作日内对上市公司的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定Ⅴ．中国证监会收到交易所依照简易程序报送的审核意见、上市公司注册申请文件及相关审核资料后，三个工作日内作出予以注册或者不予注册的决定
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题
参考答案和解析
正确答案：
A
解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第27条规定，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见，但本办法另有规定的除外。上市公司根据要求补充、修改申请文件，或者交易所按照规定对上市公司实施现场检查，要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查，并要求上市公司补充、修改申请文件的时间不计算在内。Ⅱ项，第28条规定，符合相关规定的上市公司按照本办法第二十一条规定申请向特定对象发行股票的，适用简易程序。第21条规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅲ项，第29条第1款规定，交易所采用简易程序的，应当在收到注册申请文件后，二个工作日内作出是否受理的决定，自受理之日起三个工作日内完成审核并形成上市公司是否符合发行条件和信息披露要求的审核意见。Ⅳ项，第31条第1款规定，中国证监会在十五个工作日内对上市公司的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。Ⅴ项，第31条第3款规定，中国证监会收到交易所依照本办法第二十九条规定报送的审核意见、上市公司注册申请文件及相关审核资料后，三个工作日内作出予以注册或者不予注册的决定。第29条规定的是交易所采用简易程序形成的审核意见。
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第27条规定，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见，但本办法另有规定的除外。上市公司根据要求补充、修改申请文件，或者交易所按照规定对上市公司实施现场检查，要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查，并要求上市公司补充、修改申请文件的时间不计算在内。Ⅱ项，第28条规定，符合相关规定的上市公司按照本办法第二十一条规定申请向特定对象发行股票的，适用简易程序。第21条规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅲ项，第29条第1款规定，交易所采用简易程序的，应当在收到注册申请文件后，二个工作日内作出是否受理的决定，自受理之日起三个工作日内完成审核并形成上市公司是否符合发行条件和信息披露要求的审核意见。Ⅳ项，第31条第1款规定，中国证监会在十五个工作日内对上市公司的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。Ⅴ项，第31条第3款规定，中国证监会收到交易所依照本办法第二十九条规定报送的审核意见、上市公司注册申请文件及相关审核资料后，三个工作日内作出予以注册或者不予注册的决定。第29条规定的是交易所采用简易程序形成的审核意见。
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第1题：
中国证监会2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A．《证券法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《上市公司证券发行试行办法》
D．《公司法》
正确答案：B
-
第2题：
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（ ）决定后，应当在次一工作日予以公告。
Ⅰ．不予受理
Ⅱ．中止审查
Ⅲ．不予核准
Ⅳ．予以核准A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第五十五条，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：①不予受理或者终止审查；②不予核准或者予以核准。 -
第3题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内，提出首轮审核问询Ⅱ．上市公司存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过三个月Ⅲ．除另有规定，上市公司申请证券发行上市的，深交所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅳ．本所发行上市审核机构按照发行上市申请的先后顺序开始审核Ⅴ．上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第25条规定，本所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内，提出首轮审核问询。Ⅱ先个，第29条第3款规定，上市公司存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过两个月。对上市公司的同一发行上市申请，上市委员会只能暂缓审议一次。Ⅲ项，第32条第1款规定，上市公司申请证券发行上市的，本所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但本规则另有规定的除外。上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在上述时限内。Ⅳ项，第24条规定，本所发行上市审核机构按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核。Ⅴ项，第32条第2款规定，上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月。 -
第4题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，下列关于发行承销的特别规定正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十，并应当采用代销方式发行Ⅱ．上市公司增发的，发行价格应当不低于公告招股意向书前十五个交易日或者前一个交易日公司股票均价Ⅲ．上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过二十名Ⅳ．上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十Ⅴ．向特定对象发行的股票，自发行结束之日起三个月内不得转让AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅴ
DⅠ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，第53条第1款规定，上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十，并应当采用代销方式发行。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。Ⅱ项，第54条规定，上市公司增发的，发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价。Ⅲ项，第55条规定，上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过三十五名。Ⅳ项，第56条规定，上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。Ⅴ项，第59条规定，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。 -
第5题：
单选题关于首次公开发行并在创业板上市股票的注册程序，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项由董事会批准Ⅱ．发行人股东大会应当对发行前滚存利润的分配方案作出决议Ⅲ．交易所收到注册申请文件后，十个工作日内作出是否受理的决定Ⅳ．注册申请文件受理后，未经中国证监会和交易所同意，不得改动Ⅴ．发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第14条规定，发行人董事会应当依法就本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。Ⅱ项，第15条第5项规定，发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议，决议至少应当包括发行前滚存利润的分配方案。Ⅲ项，第16条第2款规定，交易所收到注册申请文件后，五个工作日内作出是否受理的决定。Ⅳ项，第17条第1款规定，注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。Ⅴ项，第17条第2款规定，发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。 -
第6题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在二个工作日内披露，并及时公告召开股东大会的通知Ⅱ．股东大会通过本次发行议案之日起二个工作日内，上市公司应当披露股东大会决议公告Ⅲ．上市公司提出发行申请后，收到中国证监会终止发行注册决定的，应当在二个工作日内予以公告Ⅳ．募集说明书自最后签署之日起六个月内有效Ⅴ．向不特定对象发行证券申请经注册后，上市公司应当在证券发行前二个工作日内将公司募集说明书刊登在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第41条规定，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在二个工作日内披露，并及时公告召开股东大会的通知。使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系。Ⅱ项，第42条规定，股东大会通过本次发行议案之日起二个工作日内，上市公司应当披露股东大会决议公告。Ⅲ项，第43条规定，上市公司提出发行申请后，出现下列情形之一的，应当在次一个工作日予以公告：①收到交易所不予受理或者终止发行上市审核决定；②收到中国证监会终止发行注册决定；③收到中国证监会予以注册或者不予注册的决定；④上市公司撤回证券发行申请。Ⅳ项，第48条规定，募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。募集说明书或者其他证券发行信息披露文件不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。Ⅴ项，第49条规定，向不特定对象发行证券申请经注册后，上市公司应当在证券发行前二至五个工作日内将公司募集说明书刊登在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站，供公众查阅。 -
第7题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．首次公开发行上市相关申请文件、上市公司证券发行上市相关申请文件，应由两名保荐代表人签字Ⅱ．重大资产重组相关申请文件应由两名财务顾问主办人签字Ⅲ．除另有规定外，每名保荐代表人可在创业板同时负责两家在审企业Ⅳ．保荐代表人最近二年内被中国证监会采取过监管措施的，仅可在创业板负责一家在审企业Ⅴ．深交所收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在十个工作日内作出受理或者不予受理的决定AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》第3条第2款规定，首次公开发行上市相关申请文件、上市公司证券发行上市相关申请文件，应由两名保荐代表人签字。重大资产重组相关申请文件应由两名财务顾问主办人签字。每名保荐代表人可在创业板同时负责两家在审企业，但存在下列情形之一的，仅可在创业板负责一家在审企业：①最近三年内有过违规记录，包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分；②最近三年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人。Ⅴ项，第4条规定，本所收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在五个工作日内作出受理或者不予受理的决定。 -
第8题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行可转债作出的决定，至少包括（ ）。Ⅰ．回售条款和赎回条款Ⅱ．债券利率和债券期限Ⅲ．募集资金用途Ⅳ．还本付息的期限和方式Ⅴ．转股价格的确定和修正AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第19条规定，股东大会就发行可转债作出的决定，至少应当包括下列事项：①本办法第18条规定的事项；②债券利率；③债券期限；④赎回条款；⑤回售条款；⑥还本付息的期限和方式；⑦转股期；⑧转股价格的确定和修正。第18条规定，股东大会就发行证券作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行证券的种类和数量；②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；③定价方式或者价格区间；④募集资金用途；⑤决议的有效期；⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑦其他必须明确的事项。 -
第9题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列（ ）情形中，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。Ⅰ．发行人撤回注册申请Ⅱ．保荐人撤销保荐Ⅲ．注册申请文件存在虚假记载Ⅳ．发行人阻碍司法工作人员依法对发行人实施检查、核查Ⅴ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第30条规定，存在下列情形之一的，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序，并向发行人说明理由：①发行人撤回注册申请或者保荐人撤销保荐；②发行人未在要求的期限内对注册申请文件作出解释说明或者补充、修改；③注册申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④发行人阻碍或者拒绝中国证监会、交易所依法对发行人实施检查、核查；⑤发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核或者发行注册工作；⑥发行人法人资格终止；⑦注册申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和发行上市审核或者发行注册工作；⑧发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期三个月未更新；⑨发行人发行上市审核程序中止超过交易所规定的时限或者发行注册程序中止超过三个月仍未恢复；⑩交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求；⑪中国证监会规定的其他情形。 -
第10题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司申请发行证券，董事会应当依法对本次发行方案的论证分析报告作出决议，并提请股东大会批准Ⅱ．上市公司申请发行证券，董事会就相关事项作出决议的，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于十二个月Ⅲ．董事会编制的论证分析报告应当包括本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性Ⅳ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票Ⅴ．上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络投票方式AⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅱ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第16条第3款规定，董事会依照前款作出决议，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于六个月。 -
第11题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，应当在招股说明书上签字、盖章的主体包括（ ）。Ⅰ．发行人及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股股东、实际控制人Ⅲ．保荐人及其保荐代表人Ⅳ．为证券发行出具专项文件的律师Ⅴ．为证券发行出具专项文件的注册会计师AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第35条第1款，发行人及其董事、监事、高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相应法律责任。Ⅱ项，第35条第2款规定，发行人控股股东、实际控制人应当在招股说明书上签字、盖章，确认招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相应法律责任。Ⅲ项，第36条规定，保荐人及其保荐代表人应当在招股说明书上签字、盖章，确认招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。Ⅳ、Ⅴ两项，第37条规定，为证券发行出具专项文件的律师、注册会计师、资产评估人员、资信评级人员以及其所在机构，应当在招股说明书上签字、盖章，确认对发行人信息披露文件引用其出具的专业意见无异议，信息披露文件不因引用其出具的专业意见而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。 -
第12题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．无另外规定的情况下，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见，上市公司根据要求补充、修改申请文件的时间不计算在内Ⅱ．董事会根据授权决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十股票的，适用简易程序Ⅲ．交易所采用简易程序的，应当在收到注册申请文件后，三个工作日内作出是否受理的决定Ⅳ．中国证监会在十个工作日内对上市公司的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定Ⅴ．中国证监会收到交易所依照简易程序报送的审核意见、上市公司注册申请文件及相关审核资料后，三个工作日内作出予以注册或者不予注册的决定AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第27条规定，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见，但本办法另有规定的除外。上市公司根据要求补充、修改申请文件，或者交易所按照规定对上市公司实施现场检查，要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查，并要求上市公司补充、修改申请文件的时间不计算在内。Ⅱ项，第28条规定，符合相关规定的上市公司按照本办法第二十一条规定申请向特定对象发行股票的，适用简易程序。第21条规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅲ项，第29条第1款规定，交易所采用简易程序的，应当在收到注册申请文件后，二个工作日内作出是否受理的决定，自受理之日起三个工作日内完成审核并形成上市公司是否符合发行条件和信息披露要求的审核意见。Ⅳ项，第31条第1款规定，中国证监会在十五个工作日内对上市公司的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。Ⅴ项，第31条第3款规定，中国证监会收到交易所依照本办法第二十九条规定报送的审核意见、上市公司注册申请文件及相关审核资料后，三个工作日内作出予以注册或者不予注册的决定。第29条规定的是交易所采用简易程序形成的审核意见。 -
第13题：
根据中国证监会于2006年5月6日发布的()，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。A:《证券法》
B:《上市公司证券发行管理办法》
C:《公司法》
D:《上市公司证券发行试行办法》答案：B解析：根据中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。本题正确答案为B选项。 -
第14题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。
正确答案:错误 -
第15题：
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020年修订）》，以下说法正确的是（ ）。A申请向特定对象发行证券并在创业板上市的公司，应按本准则的规定编制募集说明书并于注册后二个工作日内，在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露
B向特定对象发行证券募集说明书应当披露董事会关于本次募集资金使用的可行性分析
C向特定对象发行可转债的，应当约定可转债期满后十个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
D上市公司向特定对象发行证券结束后，应在二个工作日内，按本准则第三章的要求编制发行情况报告书，并在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露
E向特定对象发行可转债，拟变更募集说明书约定的，应当召开债券持有人会议
正确答案： B解析：
A项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020年修订）》第3条规定，申请向特定对象发行证券并在创业板上市的公司，应按本准则的规定编制募集说明书并于注册后二个工作日内，在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露。B项，第6条第3项规定，向特定对象发行证券募集说明书应当披露以下内容：董事会关于本次募集资金使用的可行性分析。C项，第9条第10项规定，向特定对象发行可转债的，发行人应当披露可转债的基本条款，包括：还本付息期限、方式等，应当约定可转债期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。D项，第4条规定，上市公司向特定对象发行证券结束后，应在二个工作日内，按本准则第三章的要求编制发行情况报告书，并在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露。E项，第9条第6项规定，向特定对象发行可转债的，发行人应当披露可转债的基本条款，包括：保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：拟变更募集说明书的约定，发行人不能按期支付本息，发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产，保证人或者担保物发生重大变化，以及其他影响债券持有人重大权益的事项； -
第16题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．中国证监会认为交易所对影响发行条件的重大事项未予关注或者交易所的审核意见依据明显不充分的，可以退回交易所补充审核Ⅱ．中国证监会在二十个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定Ⅲ．中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，发行人超出有效期未发行股票的，可申请延长Ⅳ．交易所发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的，应当出具明确意见并及时向中国证监会报告Ⅴ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会应当撤销注册AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第22条第2款，中国证监会认为交易所对影响发行条件的重大事项未予关注或者交易所的审核意见依据明显不充分的，可以退回交易所补充审核。Ⅱ项，第23条规定，中国证监会在二十个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。Ⅲ项，第24条规定，中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。Ⅳ项，第25条第2款规定，交易所应当对上述事项及时处理，发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的，应当出具明确意见并及时向中国证监会报告。Ⅴ项，第26条规定，中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求发行人暂缓发行、上市；相关重大事项导致发行人不符合发行条件的，应当撤销注册。 -
第17题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行证券作出的决定，至少包括（ ）。Ⅰ．本次发行证券的种类和数量Ⅱ．募集资金用途Ⅲ．决议的有效期Ⅳ．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排Ⅴ．定价方式或者价格区间AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第18条规定，股东大会就发行证券作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行证券的种类和数量；②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；③定价方式或者价格区间；④募集资金用途；⑤决议的有效期；⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑦其他必须明确的事项。 -
第18题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价Ⅱ．向特定对象发行股票，且发行对象是董事会拟引入的境内外战略投资者的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日Ⅲ．向特定对象发行股票发行对象是上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象Ⅳ．一般情况下，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让Ⅴ．向特定对象发行股票，发行对象是通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者的，其认购的股票自发行结束之日起十二个月内不得转让AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第56条规定，上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。Ⅱ项，第57条规定，向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。上市公司应当以不低于发行底价的价格发行股票。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅲ项，第58条第1款规定，向特定对象发行股票发行对象属于本办法第57条第2款规定以外的情形的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象。Ⅳ、Ⅴ两项，第59条规定，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属于本办法第57条第2款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。 -
第19题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（ ）。Ⅰ．中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，上市公司因不可抗力未在注册决定有效期内发行证券的，可适当延长Ⅱ．适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效Ⅲ．中国证监会撤销注册后，证券已经发行尚未上市的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起十二个月后，上市公司可以再次提出证券发行申请Ⅴ．中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求上市公司暂缓发行、上市AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ
EⅡ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第32条第1款规定，中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，上市公司应当在注册决定有效期内发行证券，发行时点由上市公司自主选择。Ⅱ项，第32条第2款规定，适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效。Ⅲ项，第34条第2款规定，中国证监会撤销注册后，证券尚未发行的，上市公司应当停止发行；证券已经发行尚未上市的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。Ⅳ项，第35条规定，交易所认为上市公司不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，上市公司可以再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第34条第1款规定，中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求上市公司暂缓发行、上市；相关重大事项导致上市公司不符合发行条件的，应当撤销注册。 -
第20题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．交易所设立行业咨询专家库，负责为创业板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议Ⅱ．交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的，作出中止发行上市审核决定Ⅳ．交易所应当自受理注册申请文件之日起在规定的时限内形成审核意见，要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内Ⅴ．交易所设立创业板上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ、Ⅴ两项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第18条第1款规定，交易所设立独立的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请；设立行业咨询专家库，负责为创业板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议；设立创业板上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见。Ⅱ项，第18条第2款规定，交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。Ⅲ项，第19条规定，交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的，作出终止发行上市审核决定。Ⅳ项，第20条规定，交易所应当自受理注册申请文件之日起在规定的时限内形成审核意见。发行人根据要求补充、修改注册申请文件，或者交易所按照规定对发行人实施现场检查，要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查，并要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内。 -
第21题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定Ⅱ．可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅲ．向特定对象发行的可转债可以采用公开的集中交易方式转让Ⅳ．向特定对象发行的可转债转股的，所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让Ⅴ．向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第61条第2、3款规定，向不特定对象发行的可转债利率由上市公司与主承销商依法协商确定。向特定对象发行的可转债应当采用竞价方式确定利率和发行对象。Ⅱ项，第62条第1款规定，可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转债的存续期限及公司财务状况确定。Ⅲ、Ⅳ两项，第63条规定，向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让。向特定对象发行的可转债转股的，所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让。Ⅴ项，第64条第1款规定，向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价。 -
第22题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十，并应当采用代销方式发行Ⅱ．向特定对象发行证券的，上市公司应当在证券发行后的二个工作日内，将发行情况报告书刊登在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站Ⅲ．代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之八十的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东Ⅳ．上市公司增发的，发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价Ⅴ．上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过十名AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： E解析：
Ⅰ、Ⅲ两项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第53条规定，上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十，并应当采用代销方式发行。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。Ⅱ项，第50条第2款规定，向特定对象发行证券的，上市公司应当在证券发行后的二个工作日内，将发行情况报告书刊登在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站，供公众查阅。Ⅳ项，第54条规定，上市公司增发的，发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价。Ⅴ项，第55条规定，上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过三十五名。 -
第23题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末资产百分之二十的股票Ⅱ．上市公司提交的注册申请文件受理后，未经中国证监会和交易所同意，不得改动Ⅲ．交易所主要通过向上市公司提出审核问询、上市公司回答问题方式开展审核工作，判断上市公司发行申请是否符合发行条件和信息披露要求Ⅳ．上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件，并以临时公告的形式披露交易所审核问询回复意见Ⅴ．除有另外规定，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第21条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅱ项，第23条第1款规定，申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。Ⅲ项，第24条第2款规定，交易所主要通过向上市公司提出审核问询、上市公司回答问题方式开展审核工作，判断上市公司发行申请是否符合发行条件和信息披露要求。Ⅳ项，第25条规定，上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件，并以临时公告的形式披露交易所审核问询回复意见。Ⅴ项，第27条规定，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见，但本办法另有规定的除外。 -
第24题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司发行可转债，应符合最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件Ⅱ．上市公司发行可转债，募集资金可以暂时用于弥补亏损Ⅲ．除金融类企业外，本次募集资金不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅳ．交易所收到发行证券的注册申请文件后，五个工作日内作出是否受理的决定Ⅴ．股东大会就发行证券事项作出决议，须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第13条第2项规定，上市公司发行可转债，应当符合：最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。Ⅱ、Ⅲ两项，第14条规定，上市公司发行可转债，募集资金除不得用于弥补亏损和非生产性支出外，还应当遵守本办法第十二条的规定。第12条第2项规定，除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。Ⅳ项，第22条第2款规定，交易所收到注册申请文件后，五个工作日内作出是否受理的决定。Ⅴ项，第20条第1款规定，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。股东大会对引入战略投资者议案作出决议的，应当就每名战略投资者单独表决。