单选题根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列关于发行保荐书必备内容的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．应逐项说明本次证券发行是否履行了《公司法》、《证券法》及证监会规定的决策程序Ⅱ．应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件Ⅲ．发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期Ⅳ．应详细说明内部的项目审核流程Ⅴ．应详细说明内部核查部门关注的主要问题，逐项说明对内部核查部门意见的具

题目
单选题
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列关于发行保荐书必备内容的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．应逐项说明本次证券发行是否履行了《公司法》、《证券法》及证监会规定的决策程序Ⅱ．应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件Ⅲ．发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期Ⅳ．应详细说明内部的项目审核流程Ⅴ．应详细说明内部核查部门关注的主要问题，逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有( )。A．本次证券发行基本情况B．保荐机构承诺事项C．对本次证券发行的推荐意见D．项目运作流程

2.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。A．发行保荐书B．发行保荐工作报告C．保荐代表人专项授权书D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

3.发行保荐书的必备内容包括（ ）。 A．本次证券发行的基本情况 B．保荐机构承诺事项 C．保荐机构与承销商的关系 D．对本次证券发行的推荐意见

4.上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。A．法律意见书B．律师工作报告C．证券发行保荐书D．保荐人尽职调查报告

参考答案和解析
正确答案： E
解析：
Ⅰ项，《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》（证监会公告〔2009〕4号）第8条规定，发行保荐书和发行保荐工作报告开头部分应当载明，保荐机构及其保荐代表人是否根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书和发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
Ⅱ项，第19条规定，保荐机构应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件。
Ⅲ项，第22条规定，发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
Ⅳ、Ⅴ两项，第14条规定，保荐机构应简述其内部审核程序和内核意见。
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  • 第1题：

    上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）


    正确答案：A
    掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。

  • 第2题：

    上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括 （ ）。

    A．证券发行保荐书

    B．保荐人尽职调查报告

    C．法律意见书

    D．律师工作报告


    正确答案：AB

  • 第3题：

    第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。

    A．发行保荐工作报告

    B．保荐代表人专项授权书            

    C．发行保荐书

    D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件


    正确答案：ABCD
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第4题：

    证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）。

    A.招股说明书摘要
    B.招股说明书(申报稿)
    C.发行保荐书
    D.发行保荐工作报告

    答案：B
    解析：
    《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年修订)第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第39条也有类似规定。根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》(发行监管函[2013]328号)，保荐机构应当按照规定的时点要求提交用于预先披露的材料，包括招股说明书(申报稿)和承诺函等。@##

  • 第5题：

    发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明( )。

    Ⅰ.保荐机构资质证明

    Ⅱ.保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等相关规定，出具发行保荐书和发行保荐工作报告

    Ⅲ.文件真实性、准确性、完整性保证

    Ⅳ.发行人风险情况

    Ⅴ.相关法律法规有关条文

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

    答案：B
    解析：
    B
    《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行傈荐书和发行保荐工作报告》第八条规定，发行保荐书和发行保荐工作报告开头部分应当载明，保荐机构及其保荐代表人是否根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书和发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

  • 第6题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()


    答案：对
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。本题说法正确。

  • 第7题：

    发行保荐工作报告的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。()


    答案：错
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题说法错误。

  • 第8题：

    中国证监会于2008年10月7日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股 票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。


    A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一发行保荐书和发行保荐工作报告》
    B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
    C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
    D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


    答案：B
    解析：
    。中国证监会于2008年10月17日发布的《证券发行上市保荐业务 管理办法》,要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首 次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他 情形。

  • 第9题：

    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()


    答案：错
    解析：
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题说法错误。

  • 第10题：

    上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明()。 Ⅰ 保荐机构资质证明 Ⅱ 保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等有关规定，出具发行保荐书和发行保荐工作报告 Ⅲ 文件真实性、准确性、完整性保证 Ⅳ 推荐发行人的主要工作过程 Ⅴ 相关法律法规有关条文
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第八条规定，发行保荐书和发行保荐工作报告开头部分应当载明，保荐机构及其保荐代表人是否根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书和发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

  • 第12题：

    单选题
    证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）。
    A

    招股说明书摘要

    B

    招股说明书（申报稿）

    C

    发行保荐书

    D

    发行保荐工作报告


    正确答案： A
    解析：
    《首发办法》（2020年修订）第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。创业板的规定与此类似。根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》（2017年修订），保荐机构应当按照规定时点要求提交用于预先披露的材料，包括招股说明书（申报稿）、关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（仅限创业板），以及承诺函等。

  • 第13题：

    中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《首次公开发行股票并上市管理办法》 D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


    正确答案：B

  • 第14题：

    上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。

    A．法律意见书

    B．律师工作报告

    C．证券发行保荐书

    D．保荐人尽职调查报告

    E．会计事务所报告


    正确答案：CD

  • 第15题：

    发行保荐书的必备内容包括（ ）。

    A．本次证券发行基本情况

    B．保荐机构承诺事项

    C．保荐机构与承销商的关系

    D．对本次证券发行的推荐意见


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

    Ⅰ.发行保荐书

    Ⅱ.上市保荐书

    Ⅲ.保荐代表人专项授权书

    Ⅳ.证券发行募集文件

    Ⅴ.保荐协议

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第17题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

    A:发行保荐书
    B:发行保荐工作报告
    C:保荐代表人专项授权书
    D:中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第18题：

    发行保荐书的必备内容包括()。

    A:本次证券发行的基本情况
    B:保荐机构承诺事项
    C:保荐机构与承销商的关系
    D:对本次证券发行的推荐意见

    答案：A,B,D
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行的基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。

  • 第19题：

    发行保荐书的必备内容包括( )。

    A:本次证券发行基本情况
    B:保荐机构承诺事项
    C:对本次证券发行的推荐意见
    D:承销商的基本情况

    答案：A,B,C
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题正确答案为ABC选项。

  • 第20题：

    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则()——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

    A:第27号
    B:第19号
    C:第13号
    D:第5号

    答案：A
    解析：
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题正确答案为A选项。

  • 第21题：

    工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并成为保荐机构（）的基础。

    • A、发行保荐书
    • B、发行保荐工作报告
    • C、发行上市保荐书
    • D、验证招股说明书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）。

    • A、招股说明书摘要
    • B、招股说明书（申报稿）
    • C、发行保荐书
    • D、发行保荐工作报告

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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