部门行动是否符合部门目标;
管理当局对于不同完成情况是否可以提供快速反馈;
人员流动率趋势是否得以分析,对其不利影响是否进行调查;
是否对预料的问题进行讨论,明确签定,并且通过可能的解决方法进行评估
第1题:
第2题:
下列事项中,注册会计师可以把控制风险评价为低水平的是()
第3题:
内部审计师有可能就评价制造企业钢铁采购职能的哪一方面实施计算机模拟?()
第4题:
内部审计师可以通过确定哪一方面来评价管理当局的控制职能:()
第5题:
若内部审计师能与外部审计师发展强有力的合作关系会使自己受益无穷,这是因为外部审计师可以:()
第6题:
商业银行内部控制评价根据()来综合确定内部控制体系的总分。
第7题:
关于存货的监护与之间职责分离的政策
存货盘点的政策
关于订购存货与存货纪录保持职能的权力
采购部门的日常工作,包括采购申请、订购和采购批准
第8题:
通过风险评估确定内控评价范围
对控制环节进行记录、测试和评价
缺陷及整改
管理层内部控制评价报告
第9题:
管理者的责任对象和授权范围。
员工薪金是否与以员工分数确定的薪金档次表一致。
是否每个管理计划均包括用来衡量计划完成与否的方法。
当旧的业绩评价标准不合适或无效率时,是否建立和推行新的业绩评价标准。
第10题:
控制政策与程序无效
控制政策和程序与管理当局认定相关
控制政策和程序与管理当据认定不相关
取得证据来评价控制政策和程序显得不经济
通过符合性测试已经获得证据证明内部控制有效
第11题:
部门行动是否符合部门目标。
管理当局对于不同完成情况是否可以提供快速反馈。
人员流动率趋势是否得以分析,对其不利影响是否进行调查。
是否对预料的问题进行讨论,明确鉴定,并且通过可能的解决方法进行评估。
第12题:
只有Ⅰ
只有Ⅰ和Ⅱ
只有Ⅱ
Ⅰ,Ⅱ和Ⅲ
第13题:
下列事项中,注册会计师可以将控制风险评价为高水平的有()
第14题:
内部控制评估工作包括以下哪几个方面()
第15题:
以下关于内部审计师在组织风险管理中的作用的说法,正确的是:()
第16题:
注册会计师只有在确认下列哪些事项的情况下,才能降控制风险评价为低水平?()
第17题:
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
第18题:
与钢铁有关的技术说明节
仓储职能的效率
不同采购政策对存货投资的影响
用于确定最佳经济订货量的计算机程序的质量
第19题:
为内部审计师提供独立的真知灼见
与管理层进行沟通,加强内部控制
外部审计师的专业能力更强
通过以往的审计经验来协助内部审计师开展审计
第20题:
控制政策和程序无效
控制政策和程序与管理当局认定相关
控制政策和程序与管理当局不相关
取得证据来评价控制政策和程序显得不经济
第21题:
认识到组织应该采用相似的技术来管理风险。
对风险管理流程关键目标的实现满意。
确定组织可接受的风险水平。
将对风险管理流程的评价以相同的方式用于计划业务时的风险分析。
第22题:
内部审计师可以对企业全面风险管理框架的有效运作提供确认服务
内部审计师可以在企业全面风险管理体系中承担咨询工作
为了保护内部审计师的独立性,内部审计师不能同时负责全面风险管理的确认和咨询
内部审计师可以提供适当的风险评估及对风险和控制情况的报告
第23题:
内部控制评价是通过评价、反馈、再评价,并持续地进行自我完善的过程
通过内部控制评价查找、分析内部控制缺陷,通过有针对性的整改,可以及时堵塞管理漏洞
促使企业从内部控制设计和执行等方面全方位健全优化管控制度
通过内部控制评价使企业从根本上消除风险隐患
第24题:
控制政策和程序无效
控制政策和程序与管理当局认定相关
控制政策和程序与管理当局认定不相关
取得证据来评价控制政策和程序显得不经济
通过符合性测试已经获得证据证明内部控制有效