单选题《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，证券业从业考试测试包括（）。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.入门资质考试A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，证券业从业考试测试包括（）。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.入门资质考试
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    证券业从员资格考试证券业从员资格考试是什么

    证券业从员资格考试证券业从员资格考试是什证券市场基础知识
    
    
    
    
    

     


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  • 第2题：

    申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（ ）


    正确答案：√
    2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试

  • 第3题：

    下面关于参加证券业从业人员资格考试需符合的条件的说法错误的是（ ）。

    A．报名截止日年满18周岁。

    B．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。

    C．具有完全民事行为能力。

    D．参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。


    正确答案：D
    答案为D．参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。

  • 第4题：

    以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（ ）。

    A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
    B.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从 业人员资格考试
    C.从业资格不实行专业分类考试
    D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格


    答案：B,C,D
    解析：
    中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注 册登记等工作。

  • 第5题：

    证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
    Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲
    Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

  • 第6题：

    有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。
    Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
    Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，
    由证券业协会变更该人员执业注册登记
    Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，
    该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
    Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2
    年内不得参加资格考试

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3
    年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，
    应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14
    条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。
    或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10
    日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定
    ，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，
    受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。

  • 第7题：

    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。

    • A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
    • B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
    • C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
    • D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由（）组织

    • A、证监会
    • B、证监局
    • C、证券业协会
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第9题：

    参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（）周岁。

    • A、16
    • B、18
    • C、20
    • D、24

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。
    A

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

    B

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

    C

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

    D

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（  ）。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（）年内不得参加资格考试。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加证券业从业人员资格考试。

  • 第13题：

    参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。（ ）


    正确答案：×
    B。根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。

  • 第14题：

    根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370。

  • 第15题：

    参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内不得参加资格考试。()


    答案：对
    解析：
    参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，两年内不得参加资格考试。

  • 第16题：

    中国证监会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。()


    答案：错
    解析：
    中国证券业协会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。

  • 第17题：

    证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
    Ⅰ．证券业从业资格考试办法
    Ⅱ．考试大纲
    Ⅲ．执业证书管理办法
    Ⅳ．执业行为准则


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第18条的规定．证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等。应当报中国证监会核准。

  • 第18题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。

    A.组织证券业从业人员水平考试
    B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
    C.组织开展证券业国际交流与合作
    D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

    答案：D
    解析：
    《中国证券业协会章程》规定，协会依据行业规范发展的需要行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项是中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责，不属于中国证券业协会自律管理职能。

  • 第19题：

    下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（）年内不得参加资格考试。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第21题：

    根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。

    • A、指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
    • B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    • C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
    • D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（  ）三种类别。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.法律类资格考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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