单选题关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（ ）。A 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B 证券公司应当对分支机构实行分散管理C 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

题目
单选题
关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（  ）。
A

证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B

证券公司应当对分支机构实行分散管理

C

证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D

证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

相似考题

1.下列属于证券公司的违法行为的有()。A:对分支机构进行集中统一管理B:与他人合资、合作经营管理分支机构C:将分支机构承包括他人经营管理D:将分支机构委托给他人经营管理

2.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 B:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C:未按照规定建立并有效执行信息查询制度 D:证券公司未按照规定为客户开立账户

3.下列关于期货公司对分支机构的管理说法正确的是（ ） 。A、期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计结算。 B、期货公司可根据需要设置不同规模的营业部 C、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理；不得与他人合资、合作经营管理分支机构 D、期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理

4.根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ） ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制 ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④ B：①②④ C：①②③ D：②③④

更多“关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
    D、期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第2题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
    D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条。期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第3题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
    D.期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第4题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第5题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
    Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第6题：

    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    下列属于证券公司的违法行为的有（）。
    A

    对分支机构进行集中统一管理

    B

    与他人合资、合作经营管理分支机构

    C

    将分支机构承包括他人经营管理

    D

    将分支机构委托给他人经营管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。
    A

    分公司不具有企业法人资格

    B

    分公司的法律责任由证券公司承担

    C

    分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

    D

    分公司是证券公司设立的分支机构


    正确答案： D,A
    解析：
    《公司法》第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第11题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

    B

    证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

    C

    证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

    D

    证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

  • 第13题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

    A. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构
    B. 期货公司不得将分支机构承包. 租赁给他人经营管理
    C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
    D. 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第14题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
    D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第44条，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第15题：

    证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第16题：

    根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第17题：

    (2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
    Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
    Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
    Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第18题：

    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构

    B

    期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（  ）。I.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    A

    I、III

    B

    II、IV

    C

    I、IV

    D

    II、III


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    证券公司应当对分支机构实行分散管理

    C

    证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    D

    证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： C
    解析：
    ABC三项，根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第23题：

    单选题
    关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

    B

    分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

    C

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

    D

    分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

相关内容