监控和再平衡
业绩归因
绩效评估
业绩度量
第1题:
下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门的意见
C.某资产管理计划在清盘结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
专户理财业务是指中国邮政储蓄银行以特定客户为中心,根据特定客户的需求和对风险的偏好及承受能力,通过掌握的客户信息,分析客户财务状况,根据客户投资需求,为客户提供个性化的投资理财服务的业务,形式包括与()信托公司和商业银行合作的集合理财计划、信托计划等。
A基金公司
B证券公司
C资产管理公司
第6题:
教育投资无需视客户的教育需求和子女基本情况进行分析,确定客户当前和未来的教育目标与投资需求、资金供应。
第7题:
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。()
第8题:
理财/营销经理日常工作制度、制定高端客户/金融资产50万以上客户营销任务和计划,协助理财中心负责人维护总结优质客户需求和特征,总结营销服务案例这两项工作的时间频率是()
第9题:
客户需求的增多
客户资产规模的增加
客户数量的增多
第10题:
某资产管理计划在结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息
某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门意见
某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的股票
第11题:
对
错
第12题:
监控和再平衡
业绩归因
绩效评估
业绩度量
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
省公司对全能型供电所新业务推广的要求是()。
第18题:
随着()和客户结构的改变,客户对邮政银行的服务提出了更高的要求和期望。
第19题:
与进厅客户的交流中,询问是一个重要工具,询问的目的是发现()埋下买卖的信号。
第20题:
集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务,指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品,对集合资产进行托管,为证券公司和投资者提供( )等服务的业务行为。
第21题:
基金公司
证券公司
资产管理公司
第22题:
不定期
每周
每月
每季
第23题:
对
错
第24题:
各客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时.期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产委托管理
期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产委托管理
当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,客户有权提前终止资产委托管理
当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权提前终止资产委托管理