单选题中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A 行政B 法律C 自律D 经济

题目
单选题
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。
A

行政

B

法律

C

自律

D

经济

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1.根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）

2.第 134 题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（　　）A．正确B．错误

3.中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司应当加入中国证券业协会。（　）

4.主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国证监会派出机构 D．财政部

更多“中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业”相关问题

  • 第1题：

    下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。
    A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位
    B.证券公司应当加入该协会
    C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益，为会员提供信息服务
    D.中国证券业协会是社会团体法人


    答案：A
    解析：
    中国证券业协会属于社会团体法人，而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。

  • 第2题：

    首次公开发行股票并上市操作中，主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明 的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。
    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.中国证监会派出机构
    D.财政部


    答案：A
    解析：
    答案为A。首次公开发行股票并上市操作中，主承销商应当制定推荐机构 投资者的原则和标准，建立透明的推荐决策机制。推荐标准、决策程序以及最终确定的机 构投资者名单应当报中国证券业协会登记备案。

  • 第3题：

    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A、中国证监会派出机构
    B、中国证监会
    C、中国期货业协会
    D、中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第4题：

    中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

    • A、中国证监会
    • B、相关派出机构
    • C、中国期货业协会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第5题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第6题：

    中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。

    • A、未参与初步询价
    • B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    • C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    • D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    中国证券业协会应当建立对承销商（  ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （  ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经______发行上市审核，并报经______履行发行注册程序。（　　）
    A

    中国证监会；中国证券业协会

    B

    上海证券交易所；中国证券业协会

    C

    上海证券交易所；中国证监会

    D

    承销的证券公司；中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》的规定，首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求，依法经上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会履行发行注册程序。

  • 第12题：

    单选题
    中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国银行业监督管理委员会

    答案：B
    解析：
    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是中国证券投资基金业协会的职责之一。

  • 第14题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第15题：

    中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
    ①询价
    ②定价
    ③配售行为
    ④网下投资者报价行为

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

  • 第16题：

    在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、外汇管理局
    • D、中国人民银行

    正确答案:B

  • 第17题：

    中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。

    • A、行政
    • B、法律
    • C、自律
    • D、经济

    正确答案:C

  • 第18题：

    主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国证监会派出机构
    • D、财政部

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司发行承销业务的监管由（）负责。

    • A、中国银监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（  ）。
    A

    证券公司注册地中国证监会派出机构

    B

    证券公司注册地中国证券业协会

    C

    证券公司所在地中国证监会派出机构

    D

    证券公司所在地中国证券业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司合规负责人应当经（　　）认可后方可任职。
    A

    中国证监会相关派出机构

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十九条规定，证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。

  • 第22题：

    单选题
    中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
    A

    中国证监会

    B

    相关派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（  ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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