()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
第1题:
第2题:
第3题:
下列合规风险管理流程正确的是()。
第4题:
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()
第5题:
合规与风险控制部的职责不包括()。
第6题:
商业银行合规管理的流程一般包括:()。
第7题:
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。
第8题:
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()
第9题:
市场负责人
风险负责人
合规负责人
总经理
第10题:
监事会
督察长
合规与风险管理委员会
合规与风险控制部
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
第12题:
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第13题:
第14题:
第15题:
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
第16题:
基金管理人的合规管理目标不包括()。
第17题:
下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。
第18题:
()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。
第19题:
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。
第20题:
合规风险应对
合规风险识别
合规风险评估和测试
合规风险监控
第21题:
有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
支持合规部门的合规风险监测
实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第22题:
风险的日常管理
识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
制定书面的合规政策
第23题:
法律/合规部门
业务部门
监管部门
风险管理部门