某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业，该上市公司拟申请公开发行新股，正确的是（）。A、该上市公司在董事会审议通过发行方案后，由控股股东向省国资委报送该发行方案B、该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该上市公司向省国资委报送该发行方案C、该上市公司在召开董事会前，由董事会向国资委报送，征得国资委同意后，方可召开董事会审议D、该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该控股股东将该发行方案报送国资委审议

题目

某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业，该上市公司拟申请公开发行新股，正确的是（）。

  • A、该上市公司在董事会审议通过发行方案后，由控股股东向省国资委报送该发行方案
  • B、该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该上市公司向省国资委报送该发行方案
  • C、该上市公司在召开董事会前，由董事会向国资委报送，征得国资委同意后，方可召开董事会审议
  • D、该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该控股股东将该发行方案报送国资委审议
相似考题

1.当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有( )。A．直接作为投资折股，产权归上市公司B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用D．由上市公司出资取得无形资产的产权

2.内资企业间接收购A股上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的，上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体。 （ ）

3.A公司是甲省国资委投资设立的国有控股公司，公司住所地为甲省乙市。甲省国资委欲转让其持有的A公司的全部股份，应当（　）。 A、由甲省国资委自行决定 B、由乙市国资委自行决定 C、报甲省人民政府批准 D、报乙市人民政府批准

4.企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司，则无形资产产权的处置方式有( )。（1分）A．直接作为投资折股，产权归上市公司B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用D．由上市公司出资取得无形资产的产权

更多“某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业，该上市公司拟申请”相关问题

  • 第1题：

    以下可以成为可转换债券发行人的是（ ）。

    A.上市公司控股股东
    B.上市公司持股超过20%的股东
    C.上市公司
    D.拟上市公司

    答案：C
    解析：
    可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将债券转换成另一种证券的证券，通常是转换成普通股票。我国股票为上市公司发行。

  • 第2题：

    下列说法正确的是( )。

    Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入的60%，另外还经营铜精矿贸易行业，占营业收入的40%

    Ⅱ.某上市公司的副经理，在控股股东单位兼任党委书记职务

    Ⅲ.某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记

    Ⅳ.某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍

    Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖

    Ⅴ.某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《首发办法》ⅡⅢⅤ,第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 因业务隔离，合规负责人不得担任投行业务职务。 Ⅰ,从事同一行业不属于从事不同主营业务 ⅣⅤ, 第三十七条 发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形： （一）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响； （二）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响； （三）发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖； （四）发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益； （五）发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险； （六）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。

  • 第3题：

    关于上市公司收购，以下说法正确的有（　　）

    A.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28％。乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请；
    B.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，由于产业整合将其中40％无偿划拨给央企，可免予以要约收购方式增持股份
    C.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56％股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，两个国资企业分属不同省份国资委控制，可免于以要约收购方式增持股份
    D.因上市公司回购股份减资导致某股东的股权比例由不足30％变成31％，可适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份
    E.持股30％以上的投资者的股权，在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，未导致上市公司的实际控制人发生变化，可免于以要约收购方式增持股份

    答案：A,D,E
    解析：
    A，持股28％协议转让，未达到强制要约收购的条件；B、C，上市公司国有股在不同省、自治区、直辖市的国有企业之间，国务院国资委和地方国有企业之间进行转让时，视为实际控制人发生变化，不符合免于以要约方式增持股份的条件。

  • 第4题：

    下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ 某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入的60%，另外还经营铜精矿贸易行业，占营业收入的40%
    Ⅱ 某上市公司的副经理，在控股股东单位兼任党委书记职务
    Ⅲ 某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记
    Ⅳ 某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍
    Ⅴ 某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖


    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    I项，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第十三条，发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。 发布《暂行办法》答记者问中提到募集资金只用用于发展主营业务。
    保代培训：
    经营一种业务：
    （1）指同一类别或相关联、相近的业务，源于同一技术、原材料、客户/供应商，自然形成，不是人为拼凑；
    （2）一种业务之外有其他不相关业务的，近两年其他业务收入、利润占收入总额、利润总额不超过一定比例（30%）。
    Ⅰ项说法正确，创业板公司经营电解铜行业与铜精矿贸易行业属于相关联、相近业务，即为主营一种业务。
    Ⅱ项说法正确，根据《中小企业上市问答》高管在控股方不得担任除董事以外的其他职务。党的职务可以，但不能影响公司的独立性。
    Ⅲ项说法错误，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
    Ⅳ项说法正确，某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍（最近一年收入对关联方有重大依赖）。
    Ⅴ项说法错误，某上市公司的经理被釆取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖 (不可以，受禁入处罚的包括不能直接间接证券期货市场交易)。

  • 第5题：

    当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，无形资产产权的处置方式有()。

    A:直接作为投资折股，产权归上市公司
    B:产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
    C:无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
    D:由上市公司出资取得无形资产的产权

    答案：A,B,D
    解析：
    当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，无形资产的处置方式有：①直接投资入股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产。②产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产。③无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于购买无形资产使用的许可协议，由上市公司有偿使用。④由上市公司出资取得无形资产的产权。

  • 第6题：

    企业通过合并对上市公司控股的，对其无形资产产权可以采取()方式处置。

    A:直接作为投资折股，产权归上市公司
    B:产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
    C:无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
    D:由上市公司出资取得无形资产的产权

    答案：A,B,D
    解析：
    当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，对无形资产的处置方式有：(1)直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产；(2)产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产：(3)无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于购买无形资产使用的许可协议，由上市公司有偿使用；(4)由上市公司出资取得无形资产的产权。

  • 第7题：

    甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（）

    • A、由该上市公司控股股东提名
    • B、其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务
    • C、一年前为上市公司提供咨询服务
    • D、持有上市公司100股股票

    正确答案:B

  • 第8题：

    根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有（）。 Ⅰ甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股 Ⅱ乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权 Ⅲ丙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司 Ⅳ丁上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销 Ⅴ戊上市公司，以减少注册资本为目的回购普通股，回购方案已实施完毕，拟公开发行超过回购减资总额的优先股

    • A、Ⅱ、Ⅴ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    以下可以成为可转换债券发行人的是（  ）
    A

    上市公司控股股东

    B

    上市公司持股超过20%的股东

    C

    上市公司

    D

    拟上市公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有()。 Ⅰ 甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股 Ⅱ 乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权 Ⅲ 丙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司 Ⅳ 丁上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销 Ⅴ 戊上市公司，以减少注册资本为目的回购普通股，回购方案已实施完毕，拟公开发行超过回购减资总额的优先股
    A

    Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 根据《优先股试点管理办法》第26条，Ⅱ项，乙上市公司，以公开发行优先股作为支付手段收购的应是其他上市公司；Ⅴ项，以减少注册资本为目的回购普通股，在回购方案实施完毕后，可公开发行不超过回购减资总额的优先股。

  • 第11题：

    单选题
    M公司是甲省国资委投资设立的国有控股公司，公司住所地为甲省乙市。甲省国资委欲转让其持有的M公司的全部股份，应当（）。
    A

    由甲省国资委自行决定

    B

    由乙市国资委自行决定

    C

    报甲省人民政府批准

    D

    报乙市人民政府批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下投资者必须采取发出要约的方式来收购上市公司的是（）。
    A

    持有上市公司已发行股份25%的张某，拟收购该上市公司股份的10%

    B

    持有上市公司已发行股份35%的刘某，拟收购该上市公司股份的5%

    C

    持有上市公司已发行股份8%的赵某，拟收购该上市公司股份的10%

    D

    持有上市公司已发行股份4%的宋某，拟收购该上市公司股份的35%


    正确答案： B,C
    解析： 根据《证券法》第88条第1款、第96条第1款的规定，B、D项收购中应当采取要约收购方式。

  • 第13题：

    下列符合免于以要约方式增持股份的情形的有（　　）

    A.某国有企业，属于省国资委下属上市公司，某中央企业通过受让该国有企业股权，成为控股股东
    B.在一个上市公司中拥有权益的超过该公司已发行股份的30％，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2％的股份
    C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让
    D.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不问主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

    答案：C,D
    解析：
    A，根据证监会上市部解释，存在以下情形之一的，属于股权转让完成后上市公司的实际控制人未发生变化：一是收购人与出让人在同一控股集团内，受同一自然人或法人控制；二是收购人与出让人属于同一出资人出资且控制。对于国有控股，同一出资人系指同属于国务院国资委或者同属于同一省、自治区、直辖市地方人民政府。证监会强调，上市公司国有股在不同省、自治区、直辖市的国有企业之间，国务院国资委和地方国有企业之间进行转让时，视为实际控制人发生变化，不符合免于以要约方式增持股份的条件。
    B，属于免于提交韶免申请，直接办理股份转让和过户的情形。

  • 第14题：

    甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是( )。

    A、由控股股东提名
    B、其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务
    C、一年前为上市公司提供咨询服务
    D、持有上市公司100股股票

    答案：B
    解析：
    B

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条，独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名爱东单位任职的人员及其直系亲属；④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、，咨询等服务的人员；⑥公司章程规定的其他人员；⑦中国证监会认定的其他人员。C项，甲某虽然一年前曾提供咨询服务，但现在并未提供，因而不影响其担任独立董事。

    【注】深交所、上交所不同的具体规定：




  • 第15题：

    以下可以申请豁免要约收购的情形有( )。

    Ⅰ.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28%。乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请

    Ⅱ.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60%的股权，由于产业整合将其中40%无偿划拨给央企，可以不发出要约收购

    Ⅲ.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56%股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，两个国资企业分属不同省份国资委控制，无需履行要约收购

    Ⅳ.因上市公司减资导致某股东的股权比例由不足30%变成31%，无需履行要约收购

    Ⅴ.持股39%以上的企业在同一控制下企业之间的转让无需履行要约收购

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C

    Ⅰ项，乙通过协议收购取得控股权，虽然持股比例不到30%，但实质上已构成了上市公司收购，因此应向证监会提出豁免要约收购的申请。


    Ⅲ项不属于豁免要约收购的范畴。

  • 第16题：

    当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，对于无形资产的处置方式包括()。

    A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
    B:自上市公司出资取得无形资产的产权
    C:无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于无形资产使用的许可协议，由上市公司有偿使用
    D:产权归上市公司，但允许控控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

    答案：A,B,C,D
    解析：
    当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，有多种处置方式：①直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产，②产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产，③无形资产产权自上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于无形资产使用的许可协议，自上市公司有偿使用，④自上市公司出资取得无形资产的产权。

  • 第17题：

    为方便纳税，拟发行上市公司可以与其控股股东合并纳税。（）


    答案：错
    解析：
    拟发行上市公司应做到财务独立。拟发行上市公司应依法独立连行纳税申报和履行缴纳义务。

  • 第18题：

    以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理？（）

    • A、上市公司申请查询拟参与公司并购、重组的公司的诚信信息
    • B、证券公司申请查询其所提供专业服务的上市公司的控股股东的诚信信息
    • C、投资者申请查询自己拟投资的上市公司的诚信信息
    • D、律师事务所申请查询拟聘任的财务负责人的诚信信息

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（）。 Ⅰ上市公司拟召开股东大会审议回购8％的普通股股份 Ⅱ上市公司拟召开股东大会审议发行优先股 Ⅲ上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定 Ⅳ上市公司拟召开股东大会发行普通股事项 Ⅴ上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事

    • A、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:A

  • 第20题：

    M公司是甲省国资委投资设立的国有控股公司，公司住所地为甲省乙市。甲省国资委欲转让其持有的M公司的全部股份，应当（）。

    • A、由甲省国资委自行决定
    • B、由乙市国资委自行决定
    • C、报甲省人民政府批准
    • D、报乙市人民政府批准

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（　　）。
    A

    由该上市公司控股股东提名

    B

    其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务

    C

    1年前为上市公司提供咨询服务

    D

    持有上市公司100股股票


    正确答案： B
    解析：
    A项，《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定，上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。控股股东包括在内。
    B项，上述指导意见规定，在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系等人员不得担任独立董事。妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务，属于主要社会关系人员在附属企业任职的禁止情况。
    C项，1年前为上市公司提供咨询服务，按当时和现在交易所的规定，都不影响独立性。
    D项，持有上市公司100股股票的人，一般不会成为上市公司前10名自然人股东或持有上市公司已发行股份1%以上，不构成任职障碍。

  • 第22题：

    单选题
    甲、乙、丙、丁公司是深交所中小板上市公司，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列行为符合配股要求的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    丙公司仅采用代销方式发行

    B

    甲公司配售股份前总股本为7亿股，拟配售8000万股

    C

    丁公司控股股东不履行认配承诺，但其他股东愿意认配该控股股东放弃的股份，丁公司继续发行股票

    D

    乙公司控股股东为提高原股东认购热情，在股东大会召开时公开承诺认配股份数量


    正确答案： C
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第12条规定，向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  • 第23题：

    单选题
    关于上市公司收购，以下说法正确的有()。 Ⅰ 原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28％，乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请 Ⅱ 地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，由于产业整合将其中40％无偿划拨给央企，可免于以要约收购方式增持股份 Ⅲ 某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56％股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，两个国资企业分属不同省份国资委控制，可免于以要约收购方式增持股份 Ⅳ 因上市公司回购股份减资导致某股东的股权比例由不足30％变成31％，可适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份 Ⅴ 持股30％以上的投资者的股权，在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，未导致上市公司的实际控制人发生变化，可免于以要约收购方式增持股份
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： 《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》第19条第2项规定，上市公司国有股在不同省、自治区、直辖市的国有企业之间，国务院国资委和地方国有企业之间进行转让时，视为实际控制人发生变化，Ⅱ、Ⅲ两项，不符合免于以要约方式增持股份的条件。

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