业务运营风险系统的核查方法（）。A、内部资料核查法B、现场核查法C、回访核查法D、上门核查法

题目

业务运营风险系统的核查方法（）。

  • A、内部资料核查法
  • B、现场核查法
  • C、回访核查法
  • D、上门核查法
相似考题

1.内外部检查发现的问题，运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记。发现的涉及业务部门的问题和风险信息，及时提交相关业务部门和人员核查处置。

2.运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。

3.准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A、内控合规部门B、运行管理部门C、安全保卫部门D、信息科技部门

4.由（）制定运营风险分级与核查办法，统一运营风险分级标准，明确核查主体、核查流程与要求。A、总行B、一级分行C、二级分行D、支行

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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  • 第1题：

    各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。

    • A、现场检查
    • B、内部资料核查
    • C、非现场监测
    • D、回访客户

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    营风险信息全部纳入运营风险监控系统管理，分级标准、核查流程、核查时限等全部通过系统控制。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    运营风险核查，是指按照确定的方法和流程，对运营风险事件、运营风险隐患和其他预警信息进行核实、确认。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    运营风险信息确定核查主体后，通过运营集中监管平台统一发送，并由系统通知核查人员及时接收核查信息。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    业务运营风险核查工作组织体系体现（）的管理要求。

    • A、分级核查管理
    • B、集中风险评定
    • C、跟踪督促整改
    • D、统一责任认定
    • E、定期评价报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    单选题
    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
    A

    内控合规部门

    B

    运行管理部门

    C

    安全保卫部门

    D

    信息科技部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    内外部检查发现的问题，运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记。发现的涉及业务部门的问题和风险信息，及时提交相关业务部门和人员核查处置。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    集中监控中心对内外部检查发现的问题处理描述正确的是（）。
    A

    运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记

    B

    发现的涉及业务部门的问题和风险信息，及时提交相关业务部门和人员核查处置

    C

    非现场监督检查发现的问题，运营监管经理直接在运营风险监控系统中登记，由被检查机构相关责任人进行确认

    D

    现场检查发现的问题，由运营监管经理凭“运营检查工作底稿”在运营风险监控系统登记


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）与非现场监测相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。
    A

    回访客户

    B

    内部资料核查

    C

    现场检查

    D

    综合检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    营风险信息全部纳入运营风险监控系统管理，分级标准、核查流程、核查时限等全部通过系统控制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    运营风险核查，是指按照确定的方法和流程，对运营风险事件、运营风险隐患和其他预警信息进行核实、确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    运营风险信息要由系统自动分级或一级分行运营管理部门初步判断存在风险疑点的，根据严重程度落实核查机构和人员。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    各行根据实际情况，覆盖运营风险事件和风险隐患的全部等级，设定核查记录抽查比例。抽查比例最低不少于核查业务量的（），在运营集中监管平台中固化。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、3%
    • D、4%

    正确答案:A

  • 第15题：

    （）是指依托业务运营风险管理系统，根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级，并进行分级核查、分级报告、分级负责和分级管理.

    • A、风险分类管理
    • B、风险分级管理
    • C、风险分层管理
    • D、风险分项管理

    正确答案:B

  • 第16题：

    全国性联网核查业务范围由总行各业务的主管部门提出联网核查的要求，总行（）确认汇总。

    • A、运营管理部
    • B、风险管理部
    • C、个人金融部
    • D、电子银行部

    正确答案:A

  • 第17题：

    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。

    • A、综合检查
    • B、非现场监测
    • C、专项检查
    • D、回访客户法

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    业务运营风险核查工作组织体系体现（）的管理要求。
    A

    分级核查管理

    B

    集中风险评定

    C

    跟踪督促整改

    D

    统一责任认定

    E

    定期评价报告


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。
    A

    综合检查

    B

    非现场监测

    C

    专项检查

    D

    回访客户法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    业务运营风险分级管理是指依托业务运营风险管理系统，根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级，并进行（）。
    A

    分级核查

    B

    分级报告

    C

    分级负责

    D

    分级管理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各行根据实际情况，覆盖运营风险事件和风险隐患的全部等级，设定核查记录抽查比例。抽查比例最低不少于核查业务量的（），在运营集中监管平台中固化。
    A

    1%

    B

    2%

    C

    3%

    D

    4%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    业务运营风险系统的核查方法（）。
    A

    内部资料核查法

    B

    现场核查法

    C

    回访核查法

    D

    上门核查法


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    运营风险信息确定核查主体后，通过运营集中监管平台统一发送，并由系统通知核查人员及时接收核查信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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