员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的,予以辞退或给予()处分。A、开除B、记大过

题目

员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的,予以辞退或给予()处分。

  • A、开除
  • B、记大过

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  • 第1题:

    关于银行卡业务禁止规定,正确的是( )

    A.严禁与禁入类客户发生新的授权业务

    B.严禁违规代客户办理银行卡启用业务

    C.严禁单人传递和保管已打未发卡和密码信封

    D.严禁未经客户本人同意违规发卡和非客户本人办理银行卡重置密码业务


    参考答案:ABCD

  • 第2题:

    证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。( )


    正确答案:√
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。

  • 第3题:

    客户在委托银行办理代客外汇买卖业务前,应同银行签署并提交()。

    • A、《代客外汇买卖授权书》
    • B、《代客外汇买卖委托修改/取消申请书》
    • C、《代客外汇买卖交易证实书》
    • D、《代客外汇买卖成交通知书》
    • E、《大连银行股份有限公司代客外汇买卖协议书》

    正确答案:A,B,E

  • 第4题:

    以下属于营销人员禁止行为的是()

    • A、代客签名
    • B、代客理财
    • C、代客操作
    • D、非现场开户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题:

    单位代员工批量开户的,必须是员工本人持身份证原件到网点办理激活并当场修改密码后方能正常使用。


    正确答案:正确

  • 第6题:

    下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

    • A、违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名
    • B、违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料
    • C、违规代客户抄录风险提示语句
    • D、违规代客保管各类理财协议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访并且()

    • A、确认客户开户手续是否规范
    • B、确认营销人员是否存在代客签名、代客理财、代客操作、非现场开户等行为
    • C、负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动
    • D、负责客户回访的人员可以同时从事客户招揽和客户服务活动

    正确答案:A,B,C

  • 第8题:

    多选题
    客户在委托银行办理代客外汇买卖业务前,应同银行签署并提交()。
    A

    《代客外汇买卖授权书》

    B

    《代客外汇买卖委托修改/取消申请书》

    C

    《代客外汇买卖交易证实书》

    D

    《代客外汇买卖成交通知书》

    E

    《大连银行股份有限公司代客外汇买卖协议书》


    正确答案: E,D
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    判断题
    单位代员工批量开户的,必须是员工本人持身份证原件到网点办理激活并当场修改密码后方能正常使用。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    在办理支付结算中,应严禁客户经理办理那些事项:()
    A

    代客户保管印鉴卡、印章、支付结算凭证

    B

    代客开立银行结算帐户

    C

    客户预留印鉴的变更

    D

    代客购买重要空白凭证

    E

    代客办理资金转帐


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访,确认客户开户手续是否规范,确认营销人员是否存在()等行为,负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
    A

    代客签名

    B

    代客理财

    C

    代客操作

    D

    非现场开户


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    员工不得违规代客办理业务,包括()。
    A

    代客户办理开立变更账户

    B

    代客户更换印鉴

    C

    代客户电子银行签约

    D

    代客户办理对账业务


    正确答案: A,B,C,D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

    A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

    B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

    C.违规代客户抄录风险提示语句

    D.违规代客保管各类理财协议


    正确答案:ABCD

  • 第14题:

    严禁代客户()。

    • A、签名
    • B、重置密码
    • C、输入密码
    • D、设置密码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题:

    ()信息,代客签名、设置/重置密码、操作电话/网上银行业务,或利用工作之便私自查阅客户和交易资料。

    • A、允许代客户填写不重要
    • B、允许代客户填写重要
    • C、严禁代客户填写不重要
    • D、严禁代客户填写重要

    正确答案:D

  • 第16题:

    以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()

    • A、受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息
    • B、代客户签名、设置/重置/输入密码
    • C、柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
    • D、利用客户账户过渡本人资金

    正确答案:B,C

  • 第17题:

    办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为()。

    • A、柜员办理非本人业务
    • B、代客户签名、设置、重置、输入密码
    • C、代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备(如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等)
    • D、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务

    正确答案:B,C,D

  • 第18题:

    下列有关厅堂一体化服务模式转型后,对物品凭证管理相关要求说法正确的有()。

    • A、严禁代客户保管应由客户自行收妥的银行重要物品
    • B、严禁代客户保管客户自身的各类重要物品
    • C、严禁代客户领取应由客户本人或应委托他人领取的各类重要物品
    • D、严禁将内部物品或已受理审核通过的客户相关资料由客户代为传递
    • E、严禁代客户购买、领取、保管各类银行重要凭证
    • F、严禁代客户填写各类银行凭证,严禁代客户签章、代客填写、修改各项业务申请书等纸质或电子单据

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第19题:

    各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访,确认客户开户手续是否规范,确认营销人员是否存在()等行为,负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

    • A、代客签名
    • B、代客理财
    • C、代客操作
    • D、非现场开户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题:

    单选题
    员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的,予以辞退或给予()处分。
    A

    开除

    B

    记大过


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    多选题
    禁止以银行工作人员身份,违规()。
    A

    代客户(含亲属)办理转账、现金、承兑等业务

    B

    代客户(含亲属)开立、领取、保管银行存单/折/卡

    C

    代客户(含亲属)签名、设臵∕重臵∕输入密码

    D

    代客户(含亲属)办理电话/手机/网上银行业务


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()
    A

    受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息

    B

    代客户签名、设置/重置/输入密码

    C

    柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告

    D

    利用客户账户过渡本人资金


    正确答案: B,A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    以下属于营销人员禁止行为的是()
    A

    代客签名

    B

    代客理财

    C

    代客操作

    D

    非现场开户


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析