协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
第1题:
基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。( )
第2题:
基金业协会的职责包括( )。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ.办理基金备案
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题:
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
第4题:
第5题:
关于中国证券投资基金业协会的职责,表述错误的是()。
第6题:
证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作,由()负责组织实施
第7题:
证券公司监督管理条例规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
第8题:
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
第9题:
①②③
①②④
①③④
①②③④
第10题:
资格考试
注册登记
证书印制
后续职业培训
第11题:
中国证券业协会
中国证券投资基金业协会
中国证券监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会
第12题:
国务院证券监督管理机构
证券服务机构
中国证券业协会
证券公司
第13题:
证券业协会的职责有( )。 A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.负责制定代办股份转让系统运行规则 D.监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项
第14题:
证券基金机构监管部主要负责( )。
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D.指导和监督基金业协会的活动
第15题:
第16题:
第17题:
证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由()组织
第18题:
证券业协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的()。 Ⅰ.资格考试 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.证书印制 Ⅳ.后续职业培训
第19题:
证券业协会的职责有()。
第20题:
证监会
证监局
证券业协会
证券公司
第21题:
对
错
第22题:
证监会
期货业协会
证券业协会
证券公司
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ