下列哪一个是账务核对的风险防控措施（）A、对账资料要归档保管、专人负责、防止毁损丢失和资料被偷换、篡改B、对账人员C、对账内容D、对账频率

第1题：

第2题：

第3题：

简述银行案件风险定义及其防控措施。

正确答案: 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
1、完善公司法人治理机制
2、建立健全案件风险防控责任制度
3、加强内部控制体系建设
4、下大力气狠抓执行力建设
5、增强稽核和业务检查的有效性
6、建立案件责任追究制度
7、强化科技系统技防能力
8、建立科学的激励约束机制
9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
10、加强对案防工作的监管

第4题：

针对经营风险防控，依据识别和分析经营风险，制定（）措施。

• A、岗位风险防控
• B、廉政风险防控
• C、安全风险防控
• D、经营风险防控

正确答案:D

第5题：

廉政风险防控的主要措施有哪些？

正确答案:（1）优化权力机构；
（2）规范权力运行；
（3）推进民主公开；
（4）加强科技防控；
（5）加强体系防控。

第6题：

金融物流业务的风险防控包括事前风险防控、事中风险防控和事后风险防控。（）

正确答案:正确

第7题：

风险防控的主要措施有哪些？

正确答案: 控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。
控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。
控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。
控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。
控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

第8题：

下列属于防控对公业务风险措施的有（）。

• A、强化贷后管理，严格落实贷后管理各项制度
• B、强化集团客户贷后管理
• C、突出抓好重点领域风险防控
• D、持续加强对重点行业和重点客户的风险防控

正确答案:A,B,C,D

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

以下关于内部账务核对的风险防控措施表述不妥当的是（）

• A、建立规范的内部对账制度，严格设立记账、对账岗位，严防“一手清”
• B、认真执行每日现金“三碰库”和对账制度
• C、对内部账抹账或冲销业务要重点核对
• D、网点签退后，不得重新签到

正确答案:D

第15题：

构建行业法律风险防控体系的基础是（）

• A、增强法律风险意识
• B、法律风险识别、评估和分析
• C、法律风险防控措施
• D、法律风险防控组织领导

正确答案:B

第16题：

常见的风险防控措施有：（）、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。 

• A、安全防控措施
• B、危险防控措施
• C、风险防控措施
• D、工艺防控措施

正确答案:D

第17题：

2012年廉政风险防控范围向哪四个方面延伸？

正确答案: ①向县市区党委、政府领导班子延伸；
②向垂管部门行业和公共企事业单位延伸；
③向乡镇街道机关和基层站所延伸；
④向城乡结合部重点社区延伸。

第18题：

以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。

• A、风险点及对应的防控措施
• B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
• C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
• D、所有风险点及采取的风险防控措施

正确答案:B

第19题：

《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》提出的“双线”风险防控内容，具体包括哪七类风险？

正确答案: （1）平台贷款风险；
（2）房地产贷款风险；
（3）产能过剩行业贷款风险；
（4）影子银行业务风险；
（5）流动性风险；
（6）信息科技风险；
（7）市场风险、操作风险及其他风险。

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：