重要空白凭证风险防控措施主要有哪些？

题目

重要空白凭证风险防控措施主要有哪些？

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1.常见的风险防控措施有：()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。A.安全防控措施B.危险防控措施C.风险防控措施D.工艺防控措施

2.票据受理与审核的风险防控措施有哪些?

3.中国邮政储蓄银行重要单证管理办法中所指重要单证包括以下哪些()。A、有价单证B、重要空白凭证C、风险较高须按照重要空白凭证管理方式进行控制的空白单证D、风险较高须按照重要空白凭证管理方式进行控制的物品

4.如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?

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  • 第1题：

    银行风险的防控措施有哪些?


    正确答案：(1)完善公司(法人)治理机制(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设(4)下大力气狠抓执行力建设(5)增强稽核和业务检查的有效性(6)建立案件责任追究制度(7)强化科技系统技防功能(8)建立科学的激励约束机制(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化(10)加强对案防工作的监管

  • 第2题：

    重要空白凭证领用与保管的风险防控措施是哪一个（）

    • A、领用、保管专人负责，并定期进行岗位轮换
    • B、领用手续及时登记
    • C、入库、保管与交接清楚

    正确答案:A

  • 第3题：

    你知道制定风险防控措施需把握哪些环节吗？


    正确答案: 在确定风险岗位和风险人群的基础上，要抓好针对性防控措施的制定。制定防控措施，要注意把握以下几个环节：一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃，对内容不完善的要进一步健全完善；二是对缺失的制度措施一定要及时建立；三是制定的制度措施一定要实，要有很强的针对性和操作性，确保制度措施能够管得住事，管得住人。

  • 第4题：

    廉政风险防控的主要措施有哪些？


    正确答案:（1）优化权力机构；
    （2）规范权力运行；
    （3）推进民主公开；
    （4）加强科技防控；
    （5）加强体系防控。

  • 第5题：

    柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？


    正确答案: 出入库未执行双人办理，不按规定清点
    跳号使用
    违规预先加盖印章和经办人名章使
    用后不销号或销号不及时（大额支付来账凭证）
    作废凭证未按规定处理等

  • 第6题：

    风险防控的主要措施有哪些？


    正确答案: 控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。
    控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。
    控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。
    控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。
    控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

  • 第7题：

    加强重要空白凭证风险控制包括（）

    • A、严控重空凭证、有价单证丢失被盗
    • B、加大重空凭证防伪管控力度
    • C、严控重空凭证手工销号操作风险
    • D、加强CIBS系统管理

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    授权卡按（）管理。

    • A、控号重要空白凭证​
    • B、非控号重要空白凭证​
    • C、重要物品​
    • D、现金

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    防范化解重大风险最重要的是（）。
    A

    防控政治风险

    B

    防控金融风险

    C

    防控房地产

    D

    防控杠杆


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    授权卡按（）管理。
    A

    控号重要空白凭证​

    B

    非控号重要空白凭证​

    C

    重要物品​

    D

    现金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？

    正确答案： 出入库未执行双人办理，不按规定清点
    跳号使用
    违规预先加盖印章和经办人名章使
    用后不销号或销号不及时（大额支付来账凭证）
    作废凭证未按规定处理等
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中国邮政储蓄银行重要单证管理办法中所指重要单证包括以下哪些（）
    A

    有价单证

    B

    重要空白凭证

    C

    风险较高须按照重要空白凭证管理方式进行控制的空白单证

    D

    风险较高须按照重要空白凭证管理方式进行控制的物品


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    重要空白凭证销毁风险的防控措施是哪一个（）

    • A、作废凭证保管未及时登记、清点销毁
    • B、凭证销毁应信用社网点负责人到场监督
    • C、使用、停用、作废的重空凭证，办理吸收股金、存款
    • D、停用的重空凭证或有价单证，集中收缴清点核对销毁

    正确答案:D

  • 第14题：

    针对经营风险防控，依据识别和分析经营风险，制定（）措施。

    • A、岗位风险防控
    • B、廉政风险防控
    • C、安全风险防控
    • D、经营风险防控

    正确答案:D

  • 第15题：

    常见的风险防控措施有：（）、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。 

    • A、安全防控措施
    • B、危险防控措施
    • C、风险防控措施
    • D、工艺防控措施

    正确答案:D

  • 第16题：

    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。

    • A、风险点及对应的防控措施
    • B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • D、所有风险点及采取的风险防控措施

    正确答案:B

  • 第17题：

    防范化解重大风险最重要的是（）。

    • A、防控政治风险
    • B、防控金融风险
    • C、防控房地产
    • D、防控杠杆

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列属于操作风险防控“六个重点环节”的是：（）

    • A、指纹录入
    • B、监控检查
    • C、空白凭证
    • D、金库尾箱

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    重要空白凭证销毁的风险防控措施是（）。

    • A、作废的凭证保管未及时登记、清点销毁
    • B、凭证销毁应营业网点负责人到场监督
    • C、使用停用、作废的重空凭证，办理吸收股金、存款
    • D、停用的重要空白凭证或有价单证，集中收缴、清点、核对、销毁

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    重要空白凭证领用与保管的风险防控措施是哪一个（）
    A

    领用、保管专人负责，并定期进行岗位轮换

    B

    领用手续及时登记

    C

    入库、保管与交接清楚


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    重要空白凭证销毁风险的防控措施是哪一个（）
    A

    作废凭证保管未及时登记、清点销毁

    B

    凭证销毁应信用社网点负责人到场监督

    C

    使用、停用、作废的重空凭证，办理吸收股金、存款

    D

    停用的重空凭证或有价单证，集中收缴清点核对销毁


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    重要空白凭证风险防控措施主要有哪些？

    正确答案： 严格执行领用交接手续
    柜员不得领用与所经办业务无关凭证
    按顺序使用、按日销号，不能跳号使用
    实行证印分管，相互制约
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列属于操作风险防控“六个重点环节”的是：（）
    A

    指纹录入

    B

    监控检查

    C

    空白凭证

    D

    金库尾箱


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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