以下行为违反法律法规和监管规定的是()A、某营销员在办理保险业务活动中向投保人赠送价值500元的实物B、存在未经投保人授权或许可，擅自在《投保单》保险公司留存联上填写相关内容。C、在宣传材料中宣称“**万能重疾险停售在即”，未提及停售的具体险种，也未全面、客观的介绍停售原因。D、在对购买分红险产品客户的回访中，回访时间在保险合同犹豫期内，在电话回访中告知客户退保会有损失。
题目
以下行为违反法律法规和监管规定的是()
A、某营销员在办理保险业务活动中向投保人赠送价值500元的实物
B、存在未经投保人授权或许可，擅自在《投保单》保险公司留存联上填写相关内容。
C、在宣传材料中宣称“**万能重疾险停售在即”，未提及停售的具体险种，也未全面、客观的介绍停售原因。
D、在对购买分红险产品客户的回访中，回访时间在保险合同犹豫期内，在电话回访中告知客户退保会有损失。
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第1题：
财政违法行为的行为主体是指违反财政法律法规的单位和个人。（ ）
正确答案：×
财政违法行为的行为主体包括执法主体和违法主体。 -
第2题：
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
正确答案：B
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第3题：
下列关于注册会计师和被审计单位对违反法律法规行为责任的说法中正确的是（ ）。A、注册会计师没有责任防止被审计单位违反法律法规行为，也不能期望其发现所有的违反法律法规行为
B、防止和发现被审计单位的违反法律法规行为是管理层的责任，注册会计师没有责任关注被审计单位违反法律法规行为
C、注册会计师有责任对财务报表整体不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取绝对保证
D、注册会计师按照审计准则的规定实施审计工作，就能够发现财务报表中重大的违反法律法规行为答案：A解析：由于审计的固有限制，即使注册会计师按照审计准则的规定恰当计划和执行了审计工作，也不可避免地存在财务报表中的某些重大错报未被发现的风险。注册会计师不能对财务报表整体不存在重大错报获取绝对保证。 -
第4题：
将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。
正确答案：银监会
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第5题：
下列关于注册会计师和被审计单位对违反法律法规行为责任的说法中正确的是（ ）。A.注册会计师没有责任防止被审计单位违反法律法规行为，也不能期望其发现所有的违反法律法规行为
B.防止和发现被审计单位的违反法律法规行为是管理层的责任，注册会计师没有责任关注被审计单位违反法律法规行为
C.注册会计师有责任对财务报表整体不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取绝对保证
D.注册会计师按照审计准则的规定实施审计工作，就能够发现财务报表中重大的违反法律法规行为答案：A解析：由于审计的固有限制，即使注册会计师按照审计准则的规定恰当计划和执行了审计工作，也不可避免地存在财务报表中的某些重大错报未被发现的风险。注册会计师不能对财务报表整体不存在重大错报获取绝对保证。 -
第6题：
注册会计师对被审计单位违反法律法规的行为，可以采取的审计措施有（）。
A．与被审计单位治理层沟通
B．在出具审计报告时考虑被审计单位违反法律法规行为的影响
C．向监管机构报告
D．直接向法院起诉被审计单位
注册会计师从被审计单位财务人员A处得知，治理层已获知管理层的违反法规行为，注册会计师可以不再与治理层进行沟通