销售人员存在以下何种情形时,无论违反监管规定还是违反公司内部规定,均应记10－12分?()A.造成公司或客户较大或重大经济损失B.被媒体曝光C.引起重大理赔纠纷D.受到监管处罚E.引起恶性群体性事件F.被司法机构拘留、逮捕和判处刑罚

题目
销售人员存在以下何种情形时,无论违反监管规定还是违反公司内部规定,均应记10－12分?()

A.造成公司或客户较大或重大经济损失

B.被媒体曝光

C.引起重大理赔纠纷

D.受到监管处罚

E.引起恶性群体性事件

F.被司法机构拘留、逮捕和判处刑罚

相似考题

1.对于销售人员违反监管规定的违规行为,如果情节特别轻微,并由公司主动发现的,可以记1－3分。()此题为判断题(对，错)。

2.保险销售从业人员存在违反监管规定的十三类违规行为的,由中国保监会对该保险销售从业人员给予以下何种处罚?()A.警告，并处5000元以下的罚款。B.取消执业资格，并处1万元以下的罚款。C.警告，并处1万元以下的罚款。D.取消执业资格，并处5000元以下的罚款。

3.对销售人员违反监管规定的违规行为,原则上应适用以下何种记分档次?()A.1-3分B.4-6分C.7-9分D.10-12分

4.违规行为是指销售人员在保险销售活动中,违反法律法规、监管规定以及公司有关规定的行为。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：ABCDEF
更多“销售人员存在以下何种情形时,无论违反监管规定还是违反公司内部规定,均应记10－12分?() ”相关问题

  • 第1题：

    对销售人员违反公司内部规定的违规行为,原则上应适用以下何种记分档次?()

    A.1-3分

    B.4-6分

    C.7-9分

    D.10-12分


    答案：B

  • 第2题：

    销售人员违反公司内部规定的违规行为,符合以下何种情形时,原则上应记7－9分?()

    A.造成客户或公司较大经济损失

    B.对公司品牌声誉或经营管理秩序产生一定影响

    C.涉嫌违规线索来源于客户投诉、新闻媒体报道、政府机关转办、司法诉讼等外部渠道

    D.对公司经营管理秩序产生较大影响


    答案：ABC

  • 第3题：

    证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
    Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
    Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
    Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
    Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ


    答案：C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。（2）未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。（3）未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。（4）违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。（5）未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。（6）违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。（7）违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。（8）违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。（9）未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。（10）从事本办法第八十二条规定禁止的行为。（11）未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。（12）未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

  • 第4题：

    以下关于违规行为的记分标准描述错误的有哪些?()

    A.对违反公司内部规定的违规行为的最低记分起点是4分

    B.对违反监管规定的违规行为的最低记分起点是4分

    C.对违反公司内部规定的违规行为，原则上应记1-3分

    D.对违反监管规定的违规行为原则上应记7-9分

    E.无论何种违规行为，只要对公司品牌声誉和经营管理秩序产生较大影响的，均应记7-9分

    F.无论何种违规行为，只要引起客户投诉的，原则上均应记7分以上


    答案：ACE

  • 第5题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
    Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
    Ⅱ．连续或者多次违反规定
    Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
    Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；②连续或者多次违反本规定；③涉及金额较大或者涉及人员较多；④产生恶劣社会影响；⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；⑥中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

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