下列哪些行为属于未尽受委托义务,损害公司或客户合法权益()A.超越公司授权范围收取客户保费,伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡B.与客户串通安排他人顶替体检,或擅自安排他人顶替客户体检,或未及时报告客户代体检情况C.隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息D.套取、骗取公司佣金、手续费、奖励等

题目
下列哪些行为属于未尽受委托义务,损害公司或客户合法权益()

A.超越公司授权范围收取客户保费,伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡

B.与客户串通安排他人顶替体检,或擅自安排他人顶替客户体检,或未及时报告客户代体检情况

C.隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息

D.套取、骗取公司佣金、手续费、奖励等


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  • 第1题:

    下列属于未尽受委托义务,损害公司或客户合法权益的违规行为的有()

    A.隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息;

    B.超越公司授权范围收取客户保费,伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡

    C.未经客户授权或超越授权,代为办理保全、退保、理赔、满期给付、红利领取、保单借款、保单变更等手续

    D.与客户串通安排他人顶替体检,或擅自安排他人顶替客户体检,或未及时报告客户代体检情况


    答案:ABCD

  • 第2题:

    受行政机关委托的组织行使受委托的行政权力时侵犯相对人的合法权益造成损害的,赔偿义务机关是( )


    参考答案:委托的行政机关

  • 第3题:

    下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
    Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    Ⅲ.泄露客户资料
    Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》
    的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:①
    挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;
    或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、
    损害客户的合法权益;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,
    或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券:
    接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;
    代理买卖法律规定不得买卖的证券;④
    以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤
    为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥
    在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;⑦编造、
    传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消息;⑧
    从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;⑨
    贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;
    ⑥泄露客户资料。

  • 第4题:

    未尽受委托义务,损害公司或客户合法权益的()

    A.在客户明确拒绝投保后干扰客户

    B.伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡

    C.超越公司授权范围收取客户保费

    D.给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益


    答案:BC

  • 第5题:

    受行政机关委托的组织或者个人在行使受委托的行政权力时侵犯相对人合法权益造成损害的,赔偿义务机关为受委托的行政机关。( )


    参考答案:错误