根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于合规中“规”的渊源的是()。A、保险行业协会的自律规定B、监管规定C、公司内部管理制度D、诚实守信的道德准则

题目

根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于合规中“规”的渊源的是()。

A、保险行业协会的自律规定

B、监管规定

C、公司内部管理制度

D、诚实守信的道德准则


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  • 第1题:

    根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。

    A、上级公司负责人

    B、上级公司合规管理部门或者合规岗位

    C、总公司稽核部

    D、所在分支机构的负责人


    参考答案:BD

  • 第2题:

    根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

    A、①②③④

    B、①②③④⑤

    C、②③④⑤⑥

    D、①②③④⑤⑥


    参考答案:D

  • 第3题:

    根据《保险公司合规管理办法》,保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行( )等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。

    A、保险姓保、保监会姓监

    B、为民监管、务实高效

    C、主动合规、合规创造价值

    D、集约发展、可持续发展


    正确答案:C

  • 第4题:

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

    A、合规审核

    B、合规检查

    C、合规风险监测

    D、合规考核


    参考答案:ABCD

  • 第5题:

    根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。

    A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

    B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

    D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议


    正确答案:D