合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()

题目

合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()


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  • 第1题:

    依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。()

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×
    合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门

  • 第2题:

    保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的( )。

    A、人事部门

    B、审计部门

    C、财务部门

    D、业务部门


    参考答案:CD

  • 第3题:

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案:D
    解析:
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第4题:

    保险公司合规负责人对()负责。

    A、总裁

    B、总经理

    C、董事长

    D、董事会


    正确答案:BD

  • 第5题:

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,可以采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案:D
    解析:
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独立性。